华尔街监管机构的意外之财

奥巴马总统提出的2016年预算包括华尔街监管机构的意外收获

白宫向美国证券交易委员会(SEC)申请17亿美元,增幅为15%,监管700万亿美元掉期市场的美国商品期货交易委员会(CFTC)预计其预算将增长29% ,达到3.22亿美元

合并后的请求是奥巴马为华尔街顶级警察所做的最大请求

这两家机构是2010年“多德 - 弗兰克华尔街改革和消费者保护法”所建立的监管制度的中心,该法案承诺将遏制那种在2008年金融危机中达到高潮的可疑华尔街做法

白宫投入的资金增加是奥巴马政府金融改革的延续

自多德 - 弗兰克成为法律以来,美国证券交易委员会经常向国会寻求额外资金以满足其扩大的任务

美国证券交易委员会在其上一份预算要求中要求增加3亿美元的2014年预算,理由是需要“大量额外资源以跟上证券市场规模和复杂性的增长以及该机构的广泛责任

”去年春天,美国证券交易委员会主席玛丽乔怀特出现在众议院委员会面前,以推动更大的战争胸膛,理由是“我们目前的资金水平带来的极端挑战

”目前,人员配备,例如,美国证券交易委员会无法进行超过90岁的年度检查注册投资顾问的百分比 - 从个人账户到公共养老金管理各种事务的金融专业人士

怀特认为,这种需求特别严重,因为75%的此类检查都存在不足之处

怀特作证说,多达40%的考试发现投资顾问会使客户面临伤害或重大风险

总统的提议将允许美国证券交易委员会雇用数百名审查员,以及致力于调查大银行和跟上高频交易等技术创新的代理商

投资顾问协会总裁兼首席执行官凯伦巴尔告诉国际商业时报,她“很高兴政府计划为证监会监督投资顾问投入大量额外资源”,但她强调美国证券交易委员会需要更好地分配它的资源

CFTC还发现自己在国会面前要求增加资金

去年5月,当时的代理主席Mark Wetjen警告参议院小组委员会,“在目前的资金水平下,委员会无法充分履行国会赋予它的使命

”而CFTC监督下的衍生品价值增加了从2010年的124万亿美元到223万亿美元,CFTC的预算几乎没有变动

奥巴马提出的CFTC融资额比他2015年2.8亿美元的要求增加了4200万美元

这两个机构有时发现自己是党派争吵的目标

共和党主导的众议院批准的过去预算分配的机构远远少于他们的要求

在去年12月通过的妥协支出法案中,民主党人同意放宽多德 - 弗兰克规则,以换取美国证券交易委员会的资金增加至15亿美元

然而,提高美国证券交易委员会的资金并不能弥补赤字

该机构通过对金融公司征收的费用和罚款来收回成本

美国证券交易委员会在2014财政年度收取了超过40亿美元的罚款和罚款

超过15亿美元预算的资金主要流入美国财政部

白宫预算要求立法允许CFTC在类似的资助模式下运作

然而,总统的建议将与共和党主导的国会相遇,该国会拒绝增加对监管机构的资金,并急于推翻多德 - 弗兰克

上一篇 :印度HDFC银行本周可能出售16亿美元股票:报告
下一篇 强势美元的价格